法律法規(guī)
法律法規(guī)
規(guī)章制度
關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 〔2011〕13 號(hào) 現(xiàn)公布《關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》，自2011年6月1日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)...
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關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定
第一條 為了明確證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的投資范圍及有關(guān)事項(xiàng)，根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，制定本規(guī)定。 第二條 證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，限于買賣本規(guī)定附件《證券公司...
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證券公司非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶政策
2013年3月15日,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布《證券公司開(kāi)立客戶賬戶規(guī)范》(以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范》)?！兑?guī)范》放開(kāi)非現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶限制,明確證券公司不僅可以在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所內(nèi)為客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)立...
打擊違規(guī)
信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告 〔2011〕11 號(hào) 現(xiàn)公布《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》，自公布之日起施行。 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 二○一一年四...
