為進(jìn)一步落實(shí)轄區(qū)證券期貨市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，更好地貫徹執(zhí)行證監(jiān)會(huì)2017年6月9日發(fā)布的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，于2017年7月25日在呼和浩特市成功舉辦了內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)第二期市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員暨合規(guī)管理培訓(xùn)班，內(nèi)蒙古證監(jiān)局及機(jī)構(gòu)處有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)出席了本次會(huì)議并做了重要講話及專題發(fā)言。培訓(xùn)班歷時(shí)一天，內(nèi)蒙轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)共計(jì)120余名市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員及合規(guī)管理人員參加了培訓(xùn)。

圖片來自： 內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)第二期市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員暨合規(guī)管理培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)

內(nèi)蒙古證監(jiān)局副巡視員田碩在培訓(xùn)班上發(fā)表了以加大執(zhí)法力度、堅(jiān)決打擊非法證券期貨活動(dòng)的重要講話，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了打非工作的重要性并提出了相關(guān)要求；機(jī)構(gòu)處長郭勁松著重對(duì)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》中的法律責(zé)任做了講解，并針對(duì)營業(yè)部落實(shí)不到位、從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)差等問題提出了工作要求；國融證券股份有限公司合規(guī)總監(jiān)兼首席風(fēng)險(xiǎn)官柳萌對(duì)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的出臺(tái)背景和目標(biāo)、主要內(nèi)容、關(guān)注重點(diǎn)及落實(shí)要求等方面作了詳細(xì)的講解；針對(duì)此次培訓(xùn)班的學(xué)員都是營業(yè)部的一線人員，協(xié)會(huì)又專門安排了轄區(qū)分支機(jī)構(gòu)一線合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人張蕾就證券營業(yè)部合規(guī)管理實(shí)務(wù)進(jìn)行了全面細(xì)致的講解；由于市場(chǎng)聯(lián)絡(luò)員還肩負(fù)著著一線投訴糾紛處理的職責(zé)，協(xié)會(huì)此次還邀請(qǐng)了有合作關(guān)系的中證中小投資者服務(wù)中心糾紛調(diào)解部的胡海平老師給大家詳細(xì)的介紹了證券期貨市場(chǎng)非訴訟糾紛解決機(jī)制，進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了糾紛調(diào)解工作的重要性。

此次培訓(xùn)班在培訓(xùn)場(chǎng)地及會(huì)場(chǎng)服務(wù)等方面得到了日信集團(tuán)的大力支持和積極配合，在全體與會(huì)人員的共同努力下，培訓(xùn)達(dá)到了預(yù)期效果，取得圓滿成功。