為全面貫徹黨的十九大精神和全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，落實內(nèi)蒙古證監(jiān)局2018年機構(gòu)監(jiān)管工作部署，推動轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)提升合規(guī)與投資者適當(dāng)性管理水平，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）于5月16日召開2018年證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)與投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)會議。內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長王鑫惠出席會議并做講話，機構(gòu)監(jiān)管處處長劉占軍和協(xié)會秘書長吳煊列席，轄區(qū)內(nèi)140余家證券期貨經(jīng)營機構(gòu)負(fù)責(zé)人參加了本次會議，就各自工作成果和2018年工作開展方向做了經(jīng)驗分享與討論。

會議當(dāng)天，協(xié)會聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會共同舉辦了內(nèi)蒙轄區(qū)證券期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)與投資者適當(dāng)性管理培訓(xùn)班，邀請了國信證券經(jīng)紀(jì)事業(yè)部副總裁胡忠孝進(jìn)行授課,從合規(guī)風(fēng)控體系的介紹、合規(guī)風(fēng)控管理的原則和目標(biāo)、證券經(jīng)營機構(gòu)在業(yè)務(wù)開展中需要關(guān)注的合規(guī)風(fēng)控問題等方面入手，解讀了《證券公司和證券投資基金管理公司的合規(guī)管理辦法》，分享了對投資者適當(dāng)性工作的思考和建議，結(jié)合分支機構(gòu)的合規(guī)管理問題案例,深入淺出、細(xì)致全面地進(jìn)行了講解。

通過此次培訓(xùn),將對強化轄區(qū)經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)意識、提高合規(guī)風(fēng)控管理水平起到及時有效的促進(jìn)作用。參會單位對本次培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)形式均表示非常滿意,一致認(rèn)為培訓(xùn)講師在合規(guī)風(fēng)險控制及管理方面有著獨到見解,講課內(nèi)容貼近工作實際,具有很強的操作性和指導(dǎo)意義,并表示參加此次培訓(xùn)受益匪淺,希望協(xié)會今后能舉辦更多的類似培訓(xùn)。