2018年9月3日，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的支持和指導(dǎo)下，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會聯(lián)合中國證券業(yè)協(xié)會共同舉辦“內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)管理及投訴處理專題培訓(xùn)班”，來自120多家證券經(jīng)營機構(gòu)的150名合規(guī)管理與客戶投訴處理相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加了本次培訓(xùn)。

本次培訓(xùn)旨在幫助地區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)提升合規(guī)管理水平,規(guī)范業(yè)務(wù)運作，同時促進(jìn)機構(gòu)完善投訴處理機制,督導(dǎo)機構(gòu)切實承擔(dān)投資者保護(hù)的主體責(zé)任,提高投訴處理人員的投訴糾紛處理能力。

內(nèi)蒙古證監(jiān)局副局長陸華出席培訓(xùn)班開課儀式并致辭，首先通報了轄區(qū)目前的市場環(huán)境艱難而復(fù)雜，同時指出轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)在合規(guī)管理和投訴處理存在的問題和不足,主要表現(xiàn)在:“重營銷、輕合規(guī)”、風(fēng)險揭示不充分避重就輕、投訴處理時效性和態(tài)度差等。他表示，內(nèi)蒙古證監(jiān)局一直以來高度重視和支持協(xié)會的各項工作開展，引導(dǎo)協(xié)會配合做好行政監(jiān)管和行業(yè)自律的有效結(jié)合。希望通過本次培訓(xùn)能夠充分發(fā)揮各專員的業(yè)務(wù)專業(yè)優(yōu)勢和作用，形成自上而下的工作格局，同時對轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)管理和投訴處理專員提出了殷切希望和要求。

?本次培訓(xùn)邀請到中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)講師華安證券財富管理中心總經(jīng)理助理張玲和興業(yè)證券深圳分公司副總經(jīng)理宋偉明，兩位講師分別就券商投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)與適當(dāng)性管理、新環(huán)境下防范風(fēng)險的關(guān)鍵點把控和調(diào)解糾紛業(yè)態(tài)發(fā)展現(xiàn)狀，建立證券糾紛調(diào)解機制的必要性等專題內(nèi)容進(jìn)行授課,同時通過列舉大量的實踐典型案例,啟發(fā)了專員在日常把控合規(guī)風(fēng)險和處理證券糾紛的新思路。