近期，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)持續(xù)推進(jìn)內(nèi)蒙古地區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)首次分類(lèi)評(píng)價(jià)工作。截止2019年12月12日，協(xié)會(huì)順利完成對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)116家證券分支機(jī)構(gòu)（2018年前成立）2018年度分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，為后續(xù)實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管提供重要依據(jù)。

一是集智聚力，完成《內(nèi)蒙古地區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》。協(xié)會(huì)組織地區(qū)20位資深合規(guī)專(zhuān)員召開(kāi)5次工作底稿研討會(huì)，對(duì)分類(lèi)評(píng)價(jià)各項(xiàng)考核指標(biāo)進(jìn)行詳細(xì)討論，結(jié)合分支機(jī)構(gòu)工作實(shí)際，從自律監(jiān)管的角度提出了有效的修改和完善意見(jiàn)；并通過(guò)對(duì)呼市地區(qū)5家規(guī)模較大的分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展首輪試點(diǎn)交叉檢查等多項(xiàng)舉措，查漏補(bǔ)缺，統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，確保評(píng)價(jià)依據(jù)客觀、準(zhǔn)確，不因尺度把握不一致造成人為的差異，力求通過(guò)運(yùn)用《內(nèi)蒙古地區(qū)證券分支機(jī)構(gòu)分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》得出的檢查結(jié)果能夠客觀真實(shí)的反應(yīng)分支機(jī)構(gòu)實(shí)際情況。

二是聚焦風(fēng)險(xiǎn)，立足自律管理本位。在把握監(jiān)管重點(diǎn)情況下，從《分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿》的163項(xiàng)檢查項(xiàng)目中選取融資融券業(yè)務(wù)管理、代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理、投資者適當(dāng)性管理等41條項(xiàng)目，對(duì)內(nèi)蒙古地區(qū)116家機(jī)構(gòu)進(jìn)行全覆蓋檢查，實(shí)現(xiàn)行政監(jiān)管和自律管理的有機(jī)互補(bǔ)、良性互動(dòng)。

三是因地制宜，力推地區(qū)合規(guī)發(fā)展。因地區(qū)機(jī)構(gòu)分散交通不便，本次現(xiàn)場(chǎng)檢查以各地區(qū)機(jī)構(gòu)互查形式開(kāi)展，共分九個(gè)地區(qū)。每個(gè)地區(qū)采取“一名地區(qū)協(xié)調(diào)人＋若干檢查組”模式，從協(xié)會(huì)合規(guī)專(zhuān)家?guī)煺{(diào)取130名合規(guī)專(zhuān)員，成立61個(gè)檢查小組，對(duì)116家分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查。同時(shí)為避免同一證券分支機(jī)構(gòu)互查，協(xié)會(huì)分別從呼市和包頭地區(qū)抽調(diào)23名合規(guī)專(zhuān)員到另7個(gè)地區(qū)配合檢查。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查得到了各分支機(jī)構(gòu)總部和負(fù)責(zé)人的大力支持和高度配合，促進(jìn)了合規(guī)專(zhuān)員間的交流與溝通，提高合規(guī)專(zhuān)業(yè)水平和工作能力，提升合規(guī)專(zhuān)員履職能力和話語(yǔ)權(quán)。

四是嚴(yán)格復(fù)核，確保分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果公平。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查共收到檢查組116份《分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查匯總表》和部分《分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題確認(rèn)表》。下一步協(xié)會(huì)將組織分類(lèi)評(píng)價(jià)工作組對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢查問(wèn)題進(jìn)行認(rèn)真研究討論，同時(shí)結(jié)合機(jī)構(gòu)日常投訴等情況確定分類(lèi)評(píng)價(jià)結(jié)果，上報(bào)內(nèi)蒙古證監(jiān)局。按照領(lǐng)導(dǎo)要求公示內(nèi)容不僅僅局限于結(jié)果，要將關(guān)鍵事項(xiàng)予以公示，讓分支機(jī)構(gòu)了解本機(jī)構(gòu)扣分具體原因，做到心中有數(shù)。分支機(jī)構(gòu)在本次分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作后表示，看清自己合規(guī)管理過(guò)程存在的短板，明確了改進(jìn)方向。

自律委員會(huì)第一次會(huì)議? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??分類(lèi)評(píng)價(jià)工作底稿研討會(huì)

赤峰地區(qū)分類(lèi)評(píng)價(jià)座談會(huì)? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?呼倫貝爾地區(qū)分類(lèi)評(píng)價(jià)座談會(huì)

包頭地區(qū)分類(lèi)評(píng)價(jià)座談會(huì)? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??赤峰地區(qū)分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查

呼倫貝爾地區(qū)分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?呼和浩特地區(qū)分類(lèi)評(píng)價(jià)現(xiàn)場(chǎng)檢查