強(qiáng)化合規(guī)意識(shí)，筑牢風(fēng)險(xiǎn)底線——內(nèi)蒙古證監(jiān)局舉辦轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)

? ? ? ? 為進(jìn)一步提升轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和合規(guī)管理能力，近日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局舉辦2020年內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)管理培訓(xùn)。培訓(xùn)嚴(yán)格按照地方疫情防控的要求，合理控制現(xiàn)場(chǎng)參會(huì)人員，呼市地區(qū)以外的機(jī)構(gòu)通過(guò)在線直播，同步觀看人數(shù)近千余人，實(shí)現(xiàn)轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)培訓(xùn)全覆蓋。
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? ? ? ??培訓(xùn)會(huì)上，內(nèi)蒙古局相關(guān)負(fù)責(zé)同志對(duì)轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)提出三點(diǎn)要求：一是要認(rèn)真學(xué)習(xí)新《證券法》的各項(xiàng)內(nèi)容，積極落實(shí)投資者保護(hù)相關(guān)制度規(guī)定；二是切實(shí)加強(qiáng)責(zé)任的落實(shí)，確保合規(guī)風(fēng)控全覆蓋、全流程、全員合規(guī)，從業(yè)人員在展業(yè)過(guò)程要誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、依法合規(guī)履職；三是深刻認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)工作的重要意義，認(rèn)真履行反洗錢(qián)義務(wù)，扎實(shí)做好反洗錢(qián)合規(guī)建設(shè)。
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本次培訓(xùn)特別邀請(qǐng)到人民銀行呼和浩特中心支行負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作專(zhuān)家和中信證券稽核審計(jì)部相關(guān)負(fù)責(zé)人分別就《反洗錢(qián)監(jiān)管》和《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)員工行為管理檢查方法探討》做專(zhuān)題培訓(xùn)。一是通過(guò)集中統(tǒng)一、直接指導(dǎo)方式提高培訓(xùn)針對(duì)性，人行老師結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)對(duì)證券業(yè)反洗錢(qián)的監(jiān)管形勢(shì)與新政策做了詳細(xì)解析，并就證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)一步做好反洗錢(qián)工作提出具體要求和建議。二是內(nèi)容詳實(shí)，實(shí)操性強(qiáng)，中信證券老師對(duì)分支機(jī)構(gòu)的監(jiān)管態(tài)勢(shì)和近年來(lái)監(jiān)管處罰案例進(jìn)行分享，通過(guò)典型案例對(duì)員工行為檢查方法、步驟做進(jìn)一步剖析。三是互動(dòng)交流，強(qiáng)化指導(dǎo)作用，現(xiàn)場(chǎng)各機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人和合規(guī)反洗錢(qián)專(zhuān)員珍惜機(jī)會(huì)踴躍提問(wèn)，就日常開(kāi)展工作過(guò)程中遇到的問(wèn)題和老師們進(jìn)行了充分交流。

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下一步，我局將堅(jiān)持“依法監(jiān)管、全面監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管”，繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)內(nèi)控工作監(jiān)管力度，強(qiáng)化轄區(qū)機(jī)構(gòu)合規(guī)反洗錢(qián)意識(shí)，切實(shí)維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康運(yùn)行。