為幫助轄區(qū)會(huì)員單位推進(jìn)財(cái)富管理轉(zhuǎn)型,進(jìn)一步落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，強(qiáng)化責(zé)任意識(shí)，提升綜合金融服務(wù)能力，切實(shí)保護(hù)投資者合法權(quán)益。在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)于2021年1月12日舉辦“財(cái)富管理營(yíng)銷服務(wù)與投資者適當(dāng)性”主題培訓(xùn)，轄區(qū)會(huì)員單位負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、相關(guān)業(yè)務(wù)人員等400余人參加培訓(xùn)。

本次培訓(xùn)邀請(qǐng)到安信證券股份有限公司研修院執(zhí)行總經(jīng)理兼首席培訓(xùn)師劉義林老師進(jìn)行授課。培訓(xùn)從財(cái)富管理轉(zhuǎn)型經(jīng)營(yíng)理念、財(cái)富管理營(yíng)銷適當(dāng)性要點(diǎn)、適當(dāng)性銷售流程等多方面進(jìn)行專業(yè)細(xì)致的講解，同時(shí)就證券行業(yè)適當(dāng)性與財(cái)富管理的關(guān)系,提出了創(chuàng)新解決方案。劉老師表示，財(cái)富管理與適當(dāng)性之間具有一致性、相生性,適當(dāng)性管理應(yīng)內(nèi)嵌到財(cái)富管理業(yè)務(wù)的每一個(gè)主體與環(huán)節(jié)中。在展業(yè)過程中,要充分了解財(cái)富管理中的“合格投資人”,以“弱需求”帶動(dòng)“強(qiáng)需求”。

本次培訓(xùn)為各會(huì)員單位在提升投資者適當(dāng)性管理能力和財(cái)富管理業(yè)務(wù)水平方面提供了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，取得良好效果。下一步，協(xié)會(huì)將持續(xù)貫徹落實(shí)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，把適當(dāng)性管理內(nèi)容納入自律管理工作之中，敦促會(huì)員采取切實(shí)有效措施，負(fù)起責(zé)任，確保將制度規(guī)定的各項(xiàng)義務(wù)要求落實(shí)好、執(zhí)行好，共同促進(jìn)和維護(hù)轄區(qū)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展。