為進(jìn)一步提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)訴求處理效率，促進(jìn)機(jī)構(gòu)投訴處理工作標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，推動(dòng)多元糾紛化解機(jī)制在實(shí)踐中不斷健全完善，2021年3月23日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、內(nèi)蒙古調(diào)解工作站舉辦“‘12386’熱線訴求辦理暨證券糾紛多元化解”線上培訓(xùn)，轄區(qū)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、糾紛調(diào)解員及其他相關(guān)業(yè)務(wù)人員等400余人參加培訓(xùn)。

會(huì)上，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)、湖南省證券業(yè)協(xié)會(huì)兩位老師分別圍繞投訴處理流程暨常見問題、多元渠道化解證券糾紛等內(nèi)容進(jìn)行詳細(xì)講解，并通過分析證券糾紛典型調(diào)解案例，系統(tǒng)闡述了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注的合規(guī)問題，并從行業(yè)的角度提出了相關(guān)意見建議。同時(shí)，為幫助從業(yè)人員及投資者深入理解行業(yè)監(jiān)管政策法規(guī)，普及證券專業(yè)知識(shí)，提高金融風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與防范能力，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，協(xié)會(huì)編印發(fā)放《投訴案例暨糾紛調(diào)解案例選編》系列宣傳手冊(cè)。

本次培訓(xùn)，進(jìn)一步提高了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)糾紛多元化解專業(yè)能力，增強(qiáng)了從業(yè)人員合規(guī)意識(shí)和職業(yè)道德水平，有效防范了經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)拓展中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。下一步，內(nèi)蒙古證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)將充分發(fā)揮自律組織作用，積極探索糾紛多元化解的新機(jī)制、新途徑、新方法，運(yùn)用調(diào)解功能，積極引導(dǎo)當(dāng)事人通過糾紛多元化解機(jī)制解決糾紛，推進(jìn)投資者保護(hù)全方位、立體化新格局建設(shè)，切實(shí)將保護(hù)投資者合法權(quán)益工作抓嚴(yán)抓實(shí)。