4月15日，內(nèi)蒙古證監(jiān)局以“現(xiàn)場(chǎng)+視頻”的方式召開(kāi)2021年度轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議。轄區(qū)證券法人機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高管，證券、期貨分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，基金銷售機(jī)構(gòu)分管高管及具體業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等300余人參加會(huì)議。

魚(yú)向東局長(zhǎng)在會(huì)議上指出，2020年，面對(duì)疫情全球流行和國(guó)內(nèi)外復(fù)雜形勢(shì)帶來(lái)的嚴(yán)峻考驗(yàn)，內(nèi)蒙古資本市場(chǎng)總體保持了平穩(wěn)發(fā)展的良好勢(shì)頭，各項(xiàng)工作穩(wěn)中有進(jìn)、穩(wěn)中向好。內(nèi)蒙古證監(jiān)局堅(jiān)決貫徹落實(shí)守土有責(zé)、守土盡責(zé)，轄內(nèi)各類風(fēng)險(xiǎn)得到有效化解和有序壓降，機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控水平提質(zhì)增效，投保工作普惠性進(jìn)一步增強(qiáng)，資本市場(chǎng)服務(wù)地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展能力進(jìn)一步提升。

他強(qiáng)調(diào)，要對(duì)2021年面臨形勢(shì)作出清醒預(yù)判，總的來(lái)看，今年我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境依然十分嚴(yán)峻，宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化以及發(fā)展和監(jiān)管環(huán)境的深刻變化將對(duì)資本市場(chǎng)產(chǎn)生重要影響，資本市場(chǎng)改革發(fā)展挑戰(zhàn)與機(jī)遇并存，各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)此要有全面認(rèn)識(shí)，主動(dòng)適應(yīng)外部環(huán)境變化，切實(shí)提升公司經(jīng)營(yíng)水平。

魚(yú)向東局長(zhǎng)就2021年轄區(qū)證券基金期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作作出總體安排：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)和自治區(qū)黨委、政府領(lǐng)導(dǎo)下，全面貫徹新發(fā)展理念，服務(wù)新發(fā)展格局，堅(jiān)持“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，深入實(shí)踐“四個(gè)敬畏、一個(gè)合力”要求，切實(shí)防范和化解資本市場(chǎng)領(lǐng)域的重大風(fēng)險(xiǎn)，按照市場(chǎng)化法治化要求，著力提升資本市場(chǎng)治理能力，推動(dòng)轄內(nèi)各經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)有效服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展。一是堅(jiān)持底線意識(shí)、增強(qiáng)憂患意識(shí)，堅(jiān)決防范和精準(zhǔn)化解各類風(fēng)險(xiǎn)；二是全面提升執(zhí)業(yè)規(guī)范和質(zhì)量，成為全面注冊(cè)制下資本市場(chǎng)的合格“守門人”；三是著力建設(shè)證券基金行業(yè)文化，做合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健的持牌金融機(jī)構(gòu)；四是心系“國(guó)之大者”，主動(dòng)服務(wù)自治區(qū)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。

陸華副局長(zhǎng)重點(diǎn)就轄區(qū)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)存在主要問(wèn)題、機(jī)構(gòu)監(jiān)管具體要求等做具體指示。他強(qiáng)調(diào)，做好2021年機(jī)構(gòu)監(jiān)管主要抓好以下幾方面工作：一是堅(jiān)持“監(jiān)管姓監(jiān)”，落實(shí)科學(xué)監(jiān)管、專業(yè)監(jiān)管、持續(xù)監(jiān)管，提升監(jiān)管效能，對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)傾向明顯的機(jī)構(gòu)果斷下手、堅(jiān)決處置，穩(wěn)妥防范化解潛在風(fēng)險(xiǎn)隱患，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行；二是壓實(shí)機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理主體責(zé)任，督促主動(dòng)作為，著力補(bǔ)強(qiáng)公司治理、規(guī)范展業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)管理薄弱環(huán)節(jié)，強(qiáng)化企業(yè)文化和職業(yè)道德建設(shè)，落實(shí)投資者教育保護(hù)直接責(zé)任；三是抓牢監(jiān)管全覆蓋，牢牢把握金融創(chuàng)新必須在審慎監(jiān)管前提下進(jìn)行，依法將轄內(nèi)市場(chǎng)主體所有金融活動(dòng)納入到監(jiān)管范疇內(nèi)，避免監(jiān)管真空和消滅監(jiān)管盲區(qū)，落實(shí)穿透性監(jiān)管；四是推動(dòng)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)加速業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和強(qiáng)化質(zhì)量管控，引導(dǎo)機(jī)構(gòu)聚焦服務(wù)本土提升財(cái)富管理能力和投行執(zhí)業(yè)水平，進(jìn)一步提高服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。

會(huì)議還邀請(qǐng)交易所和行業(yè)機(jī)構(gòu)專家開(kāi)展了證券公司客戶交易行為管理和財(cái)富管理轉(zhuǎn)型方面的培訓(xùn)。