協(xié)會成功舉辦“財富管理轉(zhuǎn)型之投顧賦能系列” 線上培訓(xùn) 為提升內(nèi)蒙古轄區(qū)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)金融綜合服務(wù)能力,切實強(qiáng)化投顧人員服務(wù)能力和合規(guī)展業(yè)理念。在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，協(xié)會于2021年8月4日—8月6日舉辦“財富管理轉(zhuǎn)型之投顧賦能系列”線上培訓(xùn)，轄區(qū)會員單位負(fù)責(zé)人、合規(guī)專員、投資顧問等相關(guān)業(yè)務(wù)人員1500余人參加培訓(xùn)。 本次培訓(xùn)特邀華安證券投資顧問部總經(jīng)理助理、中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)高級講師張玲進(jìn)行線上授課。三場專題培訓(xùn)《如何提升投顧簽約服務(wù)的認(rèn)可度與滿意度》、《財富管理轉(zhuǎn)型背景下投資顧問合規(guī)培訓(xùn)及案例分享》、《打造規(guī)范高效戰(zhàn)斗力強(qiáng)的投資顧問人才隊伍》，分別從營銷服務(wù)、合規(guī)展業(yè)、隊伍建設(shè)三個角度闡述了在財富管理轉(zhuǎn)型背景下投顧賦能的重要性。同時，通過典型案例分析講解了證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在業(yè)務(wù)開展過程中應(yīng)重點關(guān)注的合規(guī)問題，并對學(xué)員的提問從行業(yè)角度做出專業(yè)解答。 贊 0 分享
