為進一步推進內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)學(xué)習(xí)落實《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》和實施細則，引導(dǎo)行業(yè)機構(gòu)規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，近日，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局指導(dǎo)下，協(xié)會成功舉辦“內(nèi)蒙古地區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)管理實務(wù)培訓(xùn)”，證券會員單位負責(zé)人、合規(guī)專員、營銷總監(jiān)等600余人線上參訓(xùn)。

此次培訓(xùn)邀請到中國證券業(yè)協(xié)會面授培訓(xùn)高級講師、華龍證券合規(guī)管理部總監(jiān)武芳老師，對《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》做全面細致的解讀，從人員管理要求、適當(dāng)性管理要求、營銷管理要求等方面為從業(yè)人員提供了理論指導(dǎo)，通過對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)條線的監(jiān)管處罰典型案例梳理和分析，結(jié)合自媒體展業(yè)合規(guī)要求給一線員工提供了合規(guī)工作建議。本次培訓(xùn)內(nèi)容豐富、實操性強，對于提升證券經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)起到了積極作用。

下一步，協(xié)會將多措并舉提升行業(yè)自律管理水平，積極推動各證券會員單位不斷提升合規(guī)管理意識，深耕“忠、專、實”的行業(yè)文化底蘊，共同構(gòu)建“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的證券行業(yè)文化。