2006年6月至2020年4月，田某某先后在A證券股份有限公司投資銀行部、B證券有限責(zé)任公司福建投行部、C證券股份有限公司投資銀行部(上海投行組)工作，為證券從業(yè)人員。
田某某在證券從業(yè)期間，利用胡某某在A證券開(kāi)立的證券普通賬戶和證券信用賬戶進(jìn)行股票買賣，累計(jì)成交金額724,215,142.80元，虧損1,827,401.23元(不含待業(yè)期間交易和所得金額)。
案情來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕26號(hào)?
違法違規(guī)行為
利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票
處罰決定：
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)北京監(jiān)管局行政處罰決定書〔2022〕26號(hào)
田某某借用“胡某某”證券賬戶買賣股票的行為，違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。田某某在調(diào)查過(guò)程中能夠配合監(jiān)管部門。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定，對(duì)田某某處以25萬(wàn)元的罰款。
違反法律法規(guī)
? ? ? ?《證券法》第四十條 證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。《證券法》第一百八十七條 法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
