【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（十三）

引言

為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實(shí)證監(jiān)會關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關(guān)要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，近期，協(xié)會開設(shè)“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專欄，推送近年來監(jiān)管單位對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴(yán)守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。
? ? ? ?案情簡介
2018年10月至2020年9月,陳某某就職于某證券廣州逸景路營業(yè)部,從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。2020年7月20日至2020年9月14日,陳某某利用“陳某A”某證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債,交易合計237筆,累計交易金額5,387,657元,交易整體虧損。案情來源：中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕２號

違法違規(guī)行為

利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票

處罰決定：

中國證券監(jiān)督管理委員會貴州監(jiān)管局行政處罰決定書〔2023〕２號陳某某作為證券公司從業(yè)人員,利用“陳某某”某證券賬戶買賣股票和可轉(zhuǎn)債行為違反《證券法》第四十條第一款之規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。據(jù)違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,決定:責(zé)令陳某耿依法處理非法持有的股票,并處以五萬元罰款。

違反法律法規(guī)

? ? ? ?《證券法》第四十條　證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
? ? ? 《證券法》第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。