【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（十二）

引言

為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關(guān)要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，近期，協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專欄，推送近年來(lái)監(jiān)管單位對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴(yán)守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。
? ? ? ?案情簡(jiǎn)介
2007年5月8日至2021年3月8日，管某任職于某證券證券投資部，歷任高級(jí)研究員、投資經(jīng)理、證券投資部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理等職務(wù)。管某實(shí)際控制并使用“周某某”“鄭某某”“管某”等6個(gè)證券賬戶。其中，“周某某”為管某的姐夫，管某實(shí)際控制“周某某”的3個(gè)證券賬戶自2008年至2021年間交易“建設(shè)機(jī)械”“武鋼股份”等股票，合計(jì)買賣股票金額1.42億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際虧損約225萬(wàn)元。“鄭某某”為管某的岳母，管某實(shí)際控制其證券賬戶交易“航天信息”“億聯(lián)網(wǎng)絡(luò)”等9只股票，合計(jì)買賣股票金額3432萬(wàn)元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際獲利8.61萬(wàn)元。此外，管某使用名為“管某1”的2個(gè)證券賬戶，在2015年至2021年間合計(jì)買賣股票金額1.54億元，扣除稅費(fèi)后實(shí)際盈利約429萬(wàn)元。某證券證券投資部副總經(jīng)理管某因在職期間使用他人賬戶違法買賣股票。案情來(lái)源：中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書(shū)〔2023〕6號(hào)?

?違法違規(guī)行為

利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票

處罰決定：

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書(shū)〔2023〕6號(hào)管宣的上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述情形。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度,依據(jù)《證券法》第一百八十七條的規(guī)定,我會(huì)決定:沒(méi)收管宣違法所得2,125,401.81元,并處以2,120,000.00元罰款。

違反法律法規(guī)

? ? ? ?《證券法》第四十條　證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
《證券法》第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。
管理員