袁某某，2009年4月至2020年12月就職于某證券股份有限公司湖北分公司，擔(dān)任客戶經(jīng)理,屬于《證券法》規(guī)定的證券公司從業(yè)人員。2018年1月1日至2020年12月31日期間，袁某某使用他人手機(jī)操作弟媳嚴(yán)某賬戶(某證券公司開戶)交易合計(jì)99筆，累計(jì)成交金額1378.44萬元，交易整體虧損。

案情來源：中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局行政處罰決定書【2023】1號(hào)

違法違規(guī)行為

利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票

處罰決定：

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北監(jiān)管局行政處罰決定書【2023】1號(hào)

袁某某借用“嚴(yán)某”賬戶買賣股票的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,構(gòu)成了《證券法》第一百八十七條所述違法行為。根據(jù)袁某某違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,對(duì)袁某某借用他人賬戶買賣股票的行為,依據(jù)《證券法》第一百八十七條規(guī)定,決定責(zé)令袁某某依法處理非法持有的股票,并處以3萬元罰款。

違反法律法規(guī)

《證券法》第四十條　證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。