案例簡介

2024年初，證監(jiān)會(huì)組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了ZS證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。ZS證券多名員工曾存在借用他人證券賬戶長期交易股票、私下接受客戶委托交易股票、委托他人炒股等違法違規(guī)行為，違法違規(guī)行為主要集中在2021年以前。

一是對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施，其中ZS證券時(shí)任執(zhí)行董事兼總裁熊某濤被采取終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話，對38人采取出具警示函措施。

對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的ZS證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時(shí)任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促ZS證券啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。

中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書〔2023〕84-146號(hào)

處罰決定

1.中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書〔2023〕84號(hào)

熊某某，時(shí)任ZS證券股份有限公司執(zhí)行董事兼總裁，利用其本人賬戶交易股票,并被認(rèn)定“任某禮”“崔某利”賬戶所涉交易的65.63%為其交易決策。交易股票總成交金額519,022,027.49元,盈利33,566,029.02元。證監(jiān)會(huì)決定沒收違法所得33,566,029.02元，并處以33,000,000元罰款。被采取終身證券市場禁入措施。

2.深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕5號(hào)

宗某某，在擔(dān)任ZS證券投資銀行部項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、投資銀行業(yè)務(wù)十部負(fù)責(zé)人期間，于2014年10月至2017年6月控制使用“宗某炎”證券賬戶交易股票。深圳證監(jiān)局對宗某某采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起1年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司投資銀行業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

3.深圳證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書〔2024〕18號(hào)

吳某某，于2008年至2016年歷任ZS證券運(yùn)行管理部副總經(jīng)理、私人客戶部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理部總經(jīng)理、ZS證券資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理等職務(wù)，在此期間使用過“余某梅”證券賬戶交易股票。深圳證監(jiān)局認(rèn)定吳某焰為不適當(dāng)人選，自監(jiān)管措施決定作出之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)或?qū)嶋H履行上述職務(wù)。

法條引用

《證券法》第四十條　證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）證券公司的全體工作人員都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任。