【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（二）

? ? ? ? 引言

為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實證監(jiān)會關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關(guān)要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，近期，協(xié)會開設(shè)“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專欄，推送近年來監(jiān)管單位對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴(yán)守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。

? ? ? ? 案情簡介

1.韓某自2021年3月15日至今，在某證券顧問有限公司任職。任職期間，韓某參與公司“晚間研報”“晚間精研”等證券投資咨詢類視頻產(chǎn)品的制作，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

2.2020年6月4日至2022年8月23日、2022年10月12日至今，吳某某任職于某證券顧問有限公司，先后擔(dān)任咨詢助理、投資顧問。2022年6月17日至9月6日任職期間，吳某某向客戶提供投資咨詢建議，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

3.秦某自2023年5月15日至今，在某證券咨詢有限公司任職。2023年6月21日至今任職期間，秦某參與協(xié)助投資咨詢產(chǎn)品“投資早參”編輯工作，向投資者講解投資咨詢軟件“點(diǎn)睛智投”相關(guān)選股指標(biāo)，屬于《證券法》第四十條第一款及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》（證委發(fā)〔1997〕96號）規(guī)定的禁止參與股票交易的人員。

案情來源：中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2024〕1-3號

? ? ? ?違法違規(guī)行為

利用本人賬戶違法買賣股票

處罰決定：

中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局行政處罰決定書〔2024〕1-3號

2024年2月6日，深圳連發(fā)3張行政處罰決定，對3名證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行行政處罰。
1.韓某為深圳某證券顧問有限公司從業(yè)人員，利用本人賬戶違法買入成交總金額229,599元，賣出成交總金額139,827元，扣除交易稅費(fèi)，累計賬面虧損10,309.34元。被責(zé)令依法處理非法持有的股票，并處以3萬元罰款。
2.吳某某為深圳某證券顧問有限公司從業(yè)人員，利用本人賬戶買入成交總金額1,079,126元，賣出成交總金額1,083,163元，扣除交易稅費(fèi)，累計盈利3,602.21元。被沒收違法所得3,602.21元，并處以3萬元罰款。
3.秦某為上海某證券咨詢有限公司從業(yè)人員，利用本人賬戶買入成交總金額971,404元，賣出成交總金額946,775.6元，扣除交易稅費(fèi)，累計虧損25,408.71元。被處以3萬元罰款。
? ? ?違反法律法規(guī):
? ?《證券法》第四十條　證券交易場所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

第一百八十七條　法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。