【警示案例】“不敢、不能、不想”——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股典型案例警示教育（三）

引言

為深入貫徹中央金融工作會(huì)議精神，全面落實(shí)證監(jiān)會(huì)關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關(guān)要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導(dǎo)下，近期，協(xié)會(huì)開(kāi)設(shè)“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專(zhuān)欄，推送近年來(lái)監(jiān)管單位對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴(yán)守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。

? ? ? 案情簡(jiǎn)介：
韓某，1997年6月起任職于某證券股份有限公司，2022年11月29日辭去副總裁職務(wù)。2005年2月至2022年4月涉案期間，歷任創(chuàng)新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部副總經(jīng)理、營(yíng)銷(xiāo)管理總部副總經(jīng)理、廣東分公司總經(jīng)理、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理及副總裁等職務(wù)，屬不得買(mǎi)賣(mài)股票的證券業(yè)從業(yè)人員。調(diào)查顯示，韓某控制使用“韓某”等六個(gè)證券賬戶（下稱(chēng)“證券賬戶組”）合計(jì)交易金額43.80億元，截至2022年9月30日盈利5868.49萬(wàn)元。上述證券賬戶組涉及其父親、二嫂、妻子、妻妹，其中“韓某”身份證由韓某長(zhǎng)期持有并使用，兩人實(shí)為同一人。

案情來(lái)源：中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)〔2023〕37、155號(hào)

違法違規(guī)行為

利用本人、借用他人賬戶違法買(mǎi)賣(mài)股票

處罰決定：

中國(guó)證監(jiān)會(huì)市場(chǎng)禁入決定書(shū)〔2023〕37、155號(hào)

韓某的上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關(guān)于禁止證券公司從業(yè)人員直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票的規(guī)定,構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。當(dāng)事人韓某提出申辯意見(jiàn)，經(jīng)復(fù)核違法行為惡劣,情節(jié)較為嚴(yán)重,依據(jù)《證券法》第二百二十一條和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第二項(xiàng)、第四條、第五條、第七條第一款的規(guī)定，韓某被采取10年證券市場(chǎng)禁入措施，沒(méi)收違法所得58,684,867.53元,并處以58,684,867.53元罰款。

違反法律法規(guī)

《證券法》第四十條第一款?證券交易場(chǎng)所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈(zèng)送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。

《證券法》第一百八十七條???法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，違反本法第四十條的規(guī)定，直接或者以化名、借他人名義持有、買(mǎi)賣(mài)股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券的，責(zé)令依法處理非法持有的股票、其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，沒(méi)收違法所得，并處以買(mǎi)賣(mài)證券等值以下的罰款;屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予處分。

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)令第185號(hào))第三條第二項(xiàng)??下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，執(zhí)法單位可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場(chǎng)禁入措施：證券公司及其依法設(shè)立的子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及工作人員，證券公司的股東、實(shí)際控制人或者股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員。

《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第四條??執(zhí)法單位可以采取的市場(chǎng)禁入種類(lèi)包括：

（一）不得從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)，不得擔(dān)任證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；
（二）不得在證券交易場(chǎng)所交易證券。
執(zhí)法單位可以根據(jù)有關(guān)責(zé)任人員的身份職責(zé)、違法行為類(lèi)型、違法行為的社會(huì)危害性和違法情節(jié)嚴(yán)重的程度，單獨(dú)或者合并適用前款規(guī)定的不同種類(lèi)市場(chǎng)禁入措施。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第五條??被采取本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他證券發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

被采取本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者停止履行證券發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第七條第一款??違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年以上5年以下本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取6年以上10年以下本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市場(chǎng)禁入措施；有下列情形之一的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員終身采取本規(guī)定第四條第一款第一項(xiàng)規(guī)定的證券市場(chǎng)禁入措施：

（一）嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，被人民法院生效司法裁判認(rèn)定構(gòu)成犯罪的。

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