為深入貫徹中央金融工作會議精神，全面落實證監(jiān)會關(guān)于依法從嚴打擊證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為相關(guān)要求，在內(nèi)蒙古證監(jiān)局的指導下，近期，協(xié)會開設“‘不敢、不能、不想’——證券從業(yè)人員違規(guī)炒股監(jiān)管案例警示教育”專欄，推送近年來監(jiān)管單位對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股警示案例，以此提醒從業(yè)人員恪守職業(yè)道德、嚴守底線紅線、合規(guī)廉潔執(zhí)業(yè)。
上述違法事實，有勞動合同、員工履歷、投資申報信息、證券賬戶信息、銀行流水、轉(zhuǎn)賬憑證、微信聊天記錄、詢問筆錄、相關(guān)情況說明、交易所計算結(jié)果等證據(jù)材料證明，足以認定。
案情來源：中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書 〔2023〕53號
違法違規(guī)行為
利用本人、借用他人賬戶違法買賣股票
處罰決定：
中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局行政處罰決定書 〔2023〕53號
朱某上述行為違反《證券法》第四十條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十七條所述違法行為；違反《基金法》第十七條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《基金法》第一百二十條第一款所述違法行為。
根據(jù)當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第一百八十七條、《基金法》第一百二十條第一款的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定：
1.對證券從業(yè)人員違法買賣股票的行為，沒收違法所得4,858,547.28元，并處以4,858,547.28元罰款；
2.對基金從業(yè)人員未依法申報證券投資的行為，責令朱某改正，并處以100,000元罰款。
綜合以上兩項，責令朱某改正，沒收違法所得4,858,547.28元，并處以4,958,547.28元罰款。
《基金法》第十七條第一款??公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進行證券投資，應當事先向基金管理人申報，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。
《基金法》第一百二十條第一款??基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員，基金托管人的專門基金托管部門的高級管理人員和其他從業(yè)人員，未按照本法第十七條第一款規(guī)定申報的，責令改正，處三萬元以上十萬元以下罰款。
